Тест. Идентификация клиентов

Тест к курсу «Идентификация клиентов»

1. Какие документы нужны для идентификации клиента иностранного гражданина?

иностранный паспорт, миграционная карта, отрывной талон по месту прибывания

вид на жительство

иностранный паспорт

2. При степени уровня риска клиента «высокий « или «критичный» какие дополнительные сведения о клиенте заполняются в анкете?

Сведения о целях установления и предполагаемом характере отношений; сведения о финансовом положении; сведения о деловой репутации

Сведения о должности клиента; ИНН клиента

Сведения о месте работе и должности; сведения о финансовом положении

3. Может ли быть иностранный гражданин резидентом РФ?

может, на основании миграционной карты

иностранный гражданин не может быть резидентом РФ

может, на основании вида на жительство

4. Резидент ( По валютному законодательству 173-ФЗ) — это?

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации;иностранные граждане и лица без гражданства,постоянно проживающие в РФ на основании РВП

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; Иностранные граждане и лица без гражданства, проживающие в Российской Федерации более 185 дней

5. Установите уровень риска клиенту с паспортом РФ и временной регистрацией в Краснодарском крае ?

высокий

критичный

стандартный

6. Основной документ резидентов РФ для лиц без гражданства?

вид на жительство

отрывной талон по месту прибывания

разрешение на временное проживание

7. Бенефициарным владельцем физического лица считается?

Бенефициарным владельцем физического лица считается это физическое лицо

Бенефициарным владельцем физического лица считается директор организации

Бенефициарным владельцем физического лица считается супруг/супруга

8. Согласно ПВК термин Идентификация клиента — это?

совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации

9. Какие документы удостоверяют личность гражданина РФ на территории РФ?

Паспорт РФ, заграничный паспорт гражданина РФ, дипломатический паспорт; временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, вид на жительство, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

10. Установите уровень риска иностранному гражданину, прибывающему на территории РФ на основании миграционной карты и листка прибытия 190 дней?

высокий

стандартный

критичный

Спонсор плагина: Тесты для девочек