Тест. Идентификация клиентов

Тест к курсу «Идентификация клиентов»

1. Согласно ПВК термин Идентификация клиента — это?

получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации

совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

2. Бенефициарным владельцем физического лица считается?

Бенефициарным владельцем физического лица считается директор организации

Бенефициарным владельцем физического лица считается супруг/супруга

Бенефициарным владельцем физического лица считается это физическое лицо

3. Может ли быть иностранный гражданин резидентом РФ?

может, на основании вида на жительство

может, на основании миграционной карты

иностранный гражданин не может быть резидентом РФ

4. Основной документ резидентов РФ для лиц без гражданства?

отрывной талон по месту прибывания

вид на жительство

разрешение на временное проживание

5. Резидент ( По валютному законодательству 173-ФЗ) — это?

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации;иностранные граждане и лица без гражданства,постоянно проживающие в РФ на основании РВП

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; Иностранные граждане и лица без гражданства, проживающие в Российской Федерации более 185 дней

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации

6. Установите уровень риска клиенту с паспортом РФ и временной регистрацией в Краснодарском крае ?

высокий

стандартный

критичный

7. Какие документы удостоверяют личность гражданина РФ на территории РФ?

Паспорт РФ, заграничный паспорт гражданина РФ, дипломатический паспорт; временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, вид на жительство, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

8. Какие документы нужны для идентификации клиента иностранного гражданина?

иностранный паспорт

иностранный паспорт, миграционная карта, отрывной талон по месту прибывания

вид на жительство

9. При степени уровня риска клиента «высокий « или «критичный» какие дополнительные сведения о клиенте заполняются в анкете?

Сведения о должности клиента; ИНН клиента

Сведения о месте работе и должности; сведения о финансовом положении

Сведения о целях установления и предполагаемом характере отношений; сведения о финансовом положении; сведения о деловой репутации

10. Установите уровень риска иностранному гражданину, прибывающему на территории РФ на основании миграционной карты и листка прибытия 190 дней?

высокий

критичный

стандартный

Спонсор плагина: Тесты для девочек