Тест. Идентификация клиентов

Тест к курсу «Идентификация клиентов»

1. Установите уровень риска клиенту с паспортом РФ и временной регистрацией в Краснодарском крае ?

критичный

высокий

стандартный

2. Может ли быть иностранный гражданин резидентом РФ?

может, на основании миграционной карты

иностранный гражданин не может быть резидентом РФ

может, на основании вида на жительство

3. Основной документ резидентов РФ для лиц без гражданства?

разрешение на временное проживание

отрывной талон по месту прибывания

вид на жительство

4. Установите уровень риска иностранному гражданину, прибывающему на территории РФ на основании миграционной карты и листка прибытия 190 дней?

стандартный

критичный

высокий

5. Согласно ПВК термин Идентификация клиента — это?

получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации

совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

6. Какие документы удостоверяют личность гражданина РФ на территории РФ?

Паспорт РФ, вид на жительство, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, заграничный паспорт гражданина РФ, дипломатический паспорт; временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

7. При степени уровня риска клиента «высокий « или «критичный» какие дополнительные сведения о клиенте заполняются в анкете?

Сведения о целях установления и предполагаемом характере отношений; сведения о финансовом положении; сведения о деловой репутации

Сведения о месте работе и должности; сведения о финансовом положении

Сведения о должности клиента; ИНН клиента

8. Бенефициарным владельцем физического лица считается?

Бенефициарным владельцем физического лица считается супруг/супруга

Бенефициарным владельцем физического лица считается директор организации

Бенефициарным владельцем физического лица считается это физическое лицо

9. Какие документы нужны для идентификации клиента иностранного гражданина?

вид на жительство

иностранный паспорт

иностранный паспорт, миграционная карта, отрывной талон по месту прибывания

10. Резидент ( По валютному законодательству 173-ФЗ) — это?

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; Иностранные граждане и лица без гражданства, проживающие в Российской Федерации более 185 дней

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации;иностранные граждане и лица без гражданства,постоянно проживающие в РФ на основании РВП

Спонсор плагина: Тесты для девочек