Тест. Идентификация клиентов

Тест к курсу «Идентификация клиентов»

1. Бенефициарным владельцем физического лица считается?

Бенефициарным владельцем физического лица считается это физическое лицо

Бенефициарным владельцем физического лица считается директор организации

Бенефициарным владельцем физического лица считается супруг/супруга

2. Установите уровень риска иностранному гражданину, прибывающему на территории РФ на основании миграционной карты и листка прибытия 190 дней?

высокий

критичный

стандартный

3. Установите уровень риска клиенту с паспортом РФ и временной регистрацией в Краснодарском крае ?

стандартный

высокий

критичный

4. Какие документы удостоверяют личность гражданина РФ на территории РФ?

Паспорт РФ, вид на жительство, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, паспорт моряка, временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

Паспорт РФ, заграничный паспорт гражданина РФ, дипломатический паспорт; временное удостоверение личности гражданина РФ по форме № 2-П, удостоверение личности военнослужащего

5. Согласно ПВК термин Идентификация клиента — это?

совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем;

получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации

6. Какие документы нужны для идентификации клиента иностранного гражданина?

иностранный паспорт, миграционная карта, отрывной талон по месту прибывания

иностранный паспорт

вид на жительство

7. Может ли быть иностранный гражданин резидентом РФ?

иностранный гражданин не может быть резидентом РФ

может, на основании миграционной карты

может, на основании вида на жительство

8. Основной документ резидентов РФ для лиц без гражданства?

разрешение на временное проживание

вид на жительство

отрывной талон по месту прибывания

9. При степени уровня риска клиента «высокий « или «критичный» какие дополнительные сведения о клиенте заполняются в анкете?

Сведения о месте работе и должности; сведения о финансовом положении

Сведения о целях установления и предполагаемом характере отношений; сведения о финансовом положении; сведения о деловой репутации

Сведения о должности клиента; ИНН клиента

10. Резидент ( По валютному законодательству 173-ФЗ) — это?

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации;иностранные граждане и лица без гражданства,постоянно проживающие в РФ на основании РВП

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; Иностранные граждане и лица без гражданства, проживающие в Российской Федерации более 185 дней

физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации; иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации

Спонсор плагина: Тесты для девочек